ISO三體系認(rèn)證流程、條件及材料

發(fā)布日期：2024-04-27

一、ISO三體系認(rèn)證流程

(一)ISO9001質(zhì)量管理體系認(rèn)證流程

1、前期準(zhǔn)備工作

①建立文件化的質(zhì)量管理體系

②質(zhì)量管理體系運(yùn)行三個月以上

③至少進(jìn)行過一次內(nèi)部質(zhì)量管理體系內(nèi)審與管理評審，且內(nèi)審已覆蓋所有的場所和標(biāo)準(zhǔn)條款;④提供質(zhì)量手冊及程序文件。

2、信息交流

與相關(guān)人士進(jìn)行信息交流，通過人員互訪、電話、傳真、電子部件等方式相互了解，確定實(shí)施認(rèn)證的初步意向和可行性。

3、提交認(rèn)證申請

有意向的申請組織填寫《質(zhì)量管理體系認(rèn)證申請表》及其附件《認(rèn)證信息調(diào)查表》，認(rèn)證公司進(jìn)行評審?fù)ㄟ^后，將與申請組織進(jìn)一步聯(lián)系，必要時進(jìn)行現(xiàn)場訪問，了解受審核方的基本情況和質(zhì)量管理體系的建立與實(shí)施情況，并作出書面報價。

4、簽訂合同

在獲得申請組織明確的合同簽訂意向并通過了合同評審后，雙方簽訂《質(zhì)量管理體系認(rèn)證服務(wù)合同》，認(rèn)證公司將指定審核組長自合同生效日起負(fù)責(zé)審核活動的開展與實(shí)施。

5、進(jìn)入第一階段審核(預(yù)審核)

受審核方將正式發(fā)布的質(zhì)量管理體系手冊、程序文件送交認(rèn)證公司，由審核組長根據(jù)認(rèn)證要求在組織現(xiàn)場進(jìn)行文件審查，并將審核結(jié)果書面告知受審核方。如有不符合處，受審核方應(yīng)作修改直至滿足相應(yīng)要求為止。

6、進(jìn)入第二階段審核(現(xiàn)場審核)

審核組將按照認(rèn)證計劃安排現(xiàn)場審核。審核要求覆蓋申請認(rèn)證全部范圍并符合IS09001質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的全部要求，以抽樣審核的方式進(jìn)行。第二階段審核將開出不符合項(xiàng)，并要求實(shí)施糾正。現(xiàn)場審核將給出書面的審核報告，宣布在現(xiàn)場審核結(jié)果，告知是否予以批準(zhǔn)注冊。

7、進(jìn)入發(fā)證后的監(jiān)督(監(jiān)督審核)

在證書有效期內(nèi)安排2次監(jiān)督審核，第一次監(jiān)督審核在9—12個月內(nèi)進(jìn)行(從初審?fù)瓿扇掌谟嬎?，以后每一次不超過12個月，基本參照初次現(xiàn)場審核進(jìn)行。根據(jù)審核結(jié)果，認(rèn)證公司將作出保持、擴(kuò)大、縮小、暫停、注銷認(rèn)證的決定。

8、進(jìn)入復(fù)評(換證審核)

認(rèn)證證書有效期屆滿時，獲證方至少應(yīng)提前3個月向認(rèn)證公司提出復(fù)評申請，復(fù)評合格后，換發(fā)新證書，復(fù)評程序與認(rèn)證程序一致。復(fù)評可與有效期內(nèi)的后一次臨近審核結(jié)合進(jìn)行。

(二)ISO14001環(huán)境管理體系認(rèn)證流程

1、建立并實(shí)施ISO14001環(huán)境管理體系

高管理者應(yīng)授權(quán)建立相應(yīng)的機(jī)構(gòu)，并給予人力和財物方面的支持，以保證體系建立和運(yùn)行的需要，從形式上符合ISO14001標(biāo)準(zhǔn)的要求。

2、做好初始環(huán)境評審

組建由從事環(huán)保、生產(chǎn)、技術(shù)、設(shè)備等各方面的人員組成工作組，找出存在的主要環(huán)境問題并分析其風(fēng)險，以確定控制方法和將來的改進(jìn)方向，并形成初始環(huán)境評審報告。

3、完成環(huán)境管理體系策劃工作

根據(jù)初始環(huán)境評審的結(jié)果和組織的經(jīng)濟(jì)技術(shù)實(shí)力，制定環(huán)境方針—確定環(huán)境管理體系構(gòu)架—確定組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)—制定目標(biāo)、指標(biāo)、環(huán)境管理方案——確定哪些環(huán)境活動需要制定運(yùn)行控制程序。

4、編制體系文件

ISO14001環(huán)境管理體系是一個文件化的環(huán)境管理體系，需編制環(huán)境管理手冊、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書等。

5、運(yùn)行環(huán)境管理體系

環(huán)境管理體系文件編制完成，正式頒布，就標(biāo)志著環(huán)境管理體系已經(jīng)建立并投入運(yùn)行。

(三)ISO45001認(rèn)證職業(yè)健康安全管理體系流程

1、了解企業(yè)的實(shí)際情況，識別并判定危險源、識別并獲取安全法規(guī)、分析現(xiàn)狀、找出薄弱環(huán)節(jié)。

2、職業(yè)健康安全管理體系診斷，編制診斷計劃，現(xiàn)場診斷，提出改進(jìn)建議。

3、體系分析/初始環(huán)境評審，相關(guān)法律法規(guī)收集及評價 基礎(chǔ)數(shù)據(jù)收集整理，環(huán)境評審報告。

4、體系培訓(xùn)，包括基礎(chǔ)知識培訓(xùn)、法律法規(guī)知識培訓(xùn)、管理體系文件培訓(xùn)內(nèi)部審核員培訓(xùn)、環(huán)境/安全保護(hù)相關(guān)能力培訓(xùn)、環(huán)境/安全管理專項(xiàng)培訓(xùn)。

5、根據(jù)企業(yè)實(shí)際情況，完成職業(yè)健康安全管理體系設(shè)計，指導(dǎo)編寫職業(yè)健康安全管理體系文件。

6、體系試運(yùn)行：各部門、全體員工嚴(yán)格按體系要求規(guī)范自己的活動和操作，提出改進(jìn)意見并檢查改進(jìn)效果，自我完善與改進(jìn)。

7、選擇認(rèn)證機(jī)構(gòu)，提出認(rèn)證申請，模擬現(xiàn)場審核，提出糾正措施并落實(shí)，然后接受正式的認(rèn)證審核。

8、審核通過拿證。

二、ISO三體系認(rèn)證條件

1、具備獨(dú)立的法人資格或經(jīng)獨(dú)立的法人授權(quán)的組織。

2、按照所申請體系標(biāo)準(zhǔn)的要求建立文件化的管理體系。

3、已經(jīng)按照文件化的體系運(yùn)行三個月以上，并在進(jìn)行認(rèn)證審核前按照文件的要求進(jìn)行了至少一次管理評審和內(nèi)部質(zhì)量體系事核。

三、ISO三體系認(rèn)證材料

(一)ISO9001認(rèn)證審核需準(zhǔn)備資料

1、新組織架構(gòu)圖與質(zhì)量手冊;

2、新的程序文件清單、三級作業(yè)文件清單、四級記錄清單;

3、產(chǎn)品工藝流程圖、QC工程圖;

4、外來文件清單;

5、組織知識清單;

6、組織風(fēng)險和機(jī)遇管控清單(2015新版);

7、組織內(nèi)外部環(huán)境及相關(guān)方監(jiān)視評審表(2015新版);

8、新內(nèi)審計劃、檢查表、不符合報告、總結(jié)報告;

9、新管理評審計劃、報告、質(zhì)量目標(biāo)達(dá)成統(tǒng)計表;

10、合格供方名錄及首次評定表、年度評審表(含外包方);

11、新顧客滿意度調(diào)查表及分析報告;

12、按證書認(rèn)證范圍的產(chǎn)品準(zhǔn)備近一年的全套設(shè)計開發(fā)策劃、輸入、輸出、評、審驗(yàn)證確認(rèn)資料;

13、客戶投訴處理統(tǒng)計報表、8D報告;

14、生產(chǎn)設(shè)備與檢測儀器清單(必須有年度外校報告);

15、按證書認(rèn)證范圍準(zhǔn)備近一年的業(yè)務(wù)訂單、合同評審資料;

16、(IQC、IPQC、OQC、QA)檢驗(yàn)記錄、首件檢驗(yàn)記錄、不合格品處理記錄、糾正預(yù)防措施與持續(xù)改進(jìn)的記錄;

17、生產(chǎn)日報表、生產(chǎn)計劃表、生產(chǎn)過程工序的SOP培訓(xùn)學(xué)習(xí)與實(shí)操一致、設(shè)備保養(yǎng)點(diǎn)檢表、特殊過程確認(rèn)表;

18、年度培訓(xùn)計劃、培訓(xùn)考核記錄、特種工培訓(xùn)考核與資格證上崗證。

(二)ISO14001/ISO45001認(rèn)證審核需準(zhǔn)備資料

1、新組織架構(gòu)圖與環(huán)安手冊、程序文件、三級文件清單;

2、新各部門的環(huán)境因素清單、危險源清單;

3、環(huán)安目標(biāo)指標(biāo)與方案管理表;

4、組織風(fēng)險和機(jī)遇管理清單;

5、組織內(nèi)外部環(huán)境及相關(guān)方監(jiān)視評審表;

6、新環(huán)安法律法規(guī)及其它要求清單及評價表;

7、新內(nèi)審計劃、檢查表、不符合報告、總結(jié)報告;

8、新管理評審計劃、報告、環(huán)安目標(biāo)達(dá)成情況統(tǒng)計表

9、消防演習(xí)、防泄漏演習(xí)、環(huán)保設(shè)備失效演習(xí)的預(yù)案及演習(xí)記錄;

10、環(huán)評報告、批文與三同時驗(yàn)收報告;

11、新廢水、廢氣、廠界噪聲監(jiān)測報告(與環(huán)保批文要求一致，如有無發(fā)電機(jī)、飯?zhí)玫?、危險廢棄物轉(zhuǎn)移合同與聯(lián)單;

12、年度培訓(xùn)計劃、特殊工種培訓(xùn)考核記錄、特種工資格;

13、化學(xué)品倉庫安全標(biāo)識、防護(hù)用品、MSDS管制表、洗眼器等;

14、資源能源(水、電、油)消耗統(tǒng)計表、環(huán)安體系費(fèi)用投入明細(xì)表;

15、現(xiàn)場垃圾分類管制與標(biāo)識，特別是危化品倉標(biāo)識與清單;

16、消防設(shè)備點(diǎn)檢臺賬與緊急疏散逃生圖(聯(lián)絡(luò)人電話名字);

17、消防組織架構(gòu)圖與應(yīng)急指揮圖;

18、廠房的建筑消防合格驗(yàn)收報告、二次裝修消防合格驗(yàn)收報告;

19、相關(guān)方施加環(huán)安影響的證據(jù)，如：致訪客書、環(huán)安協(xié)議書;

20、職業(yè)健康安全事務(wù)代表(員工代表)、急救員資格;

21、壓力容器外校報告、合格證、有無行車等特種設(shè)備資格證;

22、購買社保、工傷、商業(yè)意外保險的證據(jù);

23、室內(nèi)空氣、噪音等職業(yè)危害場所檢測報告、生活飲用水檢測報告;

24、職業(yè)危害崗位員工職業(yè)病體檢報告、全員年度體檢報告;

25、現(xiàn)場配備急救藥品箱;

26、環(huán)安運(yùn)行控制檢查的證據(jù)。